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2023年以來，公募基金參與上市公司定增的熱情延續，51家基金公司累計認購規模接近700億元。除此之外，受結構性行情輪動的影響，部分次新基金建倉進入“快車道”。同時，中小市值行情持續占優，中小盤指數備受投資者關注，多家公募集中布局。值得注意的是，由于多數發起式基金的基金資產凈值在基金合同生效滿三年后低于2億元，這些基金涉及觸發合同終止條款，或將遭清盤。
新基發行方面，8月7日，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“南方基金”）發售了一只FOF，而8月21日，廣發基金管理有限公司（以下簡稱“廣發基金”）推出了一只FOF產品，農銀匯理基金管理有限公司（以下簡稱“農銀匯理基金”）則推出混合型基金。
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一、基金行業動態
1、公募降費再迎“小高峰”，降費浪潮向縱深化發展
近日，公募基金行業內再度出現一波降費小高峰，數十家公募基金公司集體發布調低旗下部分產品管理費率和托管費率的公告，新加入降費陣營的產品數量超過百只。據不完全統計，截至8月20日，宣布降費的公募基金公司已超過100家，降費基金數量突破2,800只。
值得注意的是，此次降費浪潮雖起源于管理費率和托管費率的調低，但隨著降費浪潮的不斷推進，當前正呈現出縱深化發展態勢。
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2、次新基金火速建倉，二季度末股票倉位高達90%以上
數據顯示，截至8月18日，今年公募市場共成立203只主動權益基金（均為初始基金），合計募集規模突破1,000億元。其中，部分上半年成立的次新基金已迅速建倉，截至二季度末，已有30只次新基金股票倉位高達90%以上。
此外，隨著各類提振市場恢復經濟的措施逐步出臺，多家公募機構表示，市場將趨于穩定并確認修復趨勢。并且，市場借機調整或帶來更多機會，可以選擇基本面改善更為顯著且具有成長空間的個股。
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3、年內公募參與上市公司定增熱度不減，51家基金公司認購規模近700億元
數據顯示，截至8月18日，今年以來共有51家基金公司參與上市公司定增投資，較去年同期的47家增加了4家。從認購總額來看，這51家基金公司累計認購規模接近700億元（去年同期為687億元）。
具體來看，年內參與上市公司定增的51家基金公司中，有14家基金公司的認購規模超過10億元。其中，諾德基金共參與135次上市公司定增項目，認購總規模達到201.5億元，數量和規模均位居第一；其次是財通基金，今年以來共參與133次上市公司定增項目，認購總規模189.58億元。這兩家基金公司的認購總額遙遙領先其他基金公司。
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4、中小盤指數持續升溫引關注，多家公募積極布局
近兩年，中小市值行情持續占優，中小盤指數策略逐漸獲得更多投資者關注。尤其是以中證1000和國證2000指數為代表的小盤指數長期業績表現更好，受市場關注度也明顯提升。
與此同時，各家基金公司也在積極布局相關產品，跟蹤國證2000指數和中證2000指數的ETF等基金產品數量均有明顯增加，發展速度加快。具體來看，截至8月16日，年內已有包括華夏基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、平安基金等在內的11家基金公司提交了12只關于國證2000指數基金的申報材料，目前已有4只產品成立。
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5、年內近40只發起式基金陸續發布清算報告，規模不足2億元是主因
2023年以來，已有22家基金公司旗下近40只發起式基金（不同份額分開計算，下同）陸續發布清算報告。
此外，除了已清盤基金產品，另有部分發起式基金似乎也面臨著成立將滿三年但規模不夠的尷尬境地。Wind數據顯示，2023年8月13日至年底期間，有107只發起式基金成立將滿三年期限，其中，有68只基金目前規模不足2億元。數據顯示，發起式基金觸發清盤“紅線”，規模不足2億元是主因。
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二、基金公司動態
1、安信中短利率債基金新增D類份額，D類基金份額僅開放場外申購與贖回
2023年8月20日晚間，安信基金發布公告稱，安信中短利率債將于8月21日起新增D類份額。據悉，D類份額通常為基金新增份額或在指定交易平臺辦理申購、贖回等業務的基金份額。
公告顯示，新增的D類份額將單獨計算基金凈值，不參與上市交易，不開設場內申購、贖回的方式。投資者僅可以通過場外方式申購與贖回D類基金份額。D類份額銷售渠道僅有安信基金直銷中心和安信基金網上直銷系統。
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2、銀華中證內地地產主題ETF以增長1.1萬份排名居首，近一月份額變動率超20%
近期，隨著基本面利好信息的不斷加碼，房地產板塊再度成為焦點，而資金也對相關主題基金較為青睞。
數據顯示，截至8月11日，近1個月以來共有5只地產主題ETF份額出現增長，包括銀華中證內地地產主題ETF、 華夏中證全指房地產ETF和嘉實中證金融地產ETF等，其中，銀華中證內地地產主題ETF以增長1.1萬份排名居首，近一月份額變動率高達24.42%。
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3、國聯基金旗下共有5只基金獲三年期5A基金評級，中長期投資實力不俗
天相投顧基金評價中心近日公布的2023年二季度最新評級結果顯示，國聯基金管理有限公司（以下簡稱“國聯基金”，原“中融基金”）攬獲基金管理人“三年期綜合AAAAA評級”，充分彰顯權威評級機構對公司綜合實力的高度認可。
此外，在天相投顧基金評價中心近期發布的基金產品評級結果中，國聯基金旗下共有5只基金（不同份額、分別統計）獲三年期AAAAA基金評級，1只基金獲五年期AAAAA基金評級，涵蓋了權益與固收兩大投資方向，展現出中長期不俗投資實力。
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4、嘉實成長驅動今起正式發售，孟夏擔任基金經理
隨著利多基本面因素頻出，投資者信心明顯復蘇，新基金發行也迎來一定熱度。
基于成長投資配置價值凸顯，相對低位性價比更高，由嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“嘉實基金”）的基金經理孟夏擬任管理的嘉實成長驅動混合型證券投資基金，將于2023年8月21日起公開發售。
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5、華夏基金上半年業績出爐，綜合收益總額11.08億元
2023年8月4日，華夏基金控股股東中信證券發布公告，披露了華夏基金2023年半年度業績情況，這也是公募基金上半年業績的首份成績單。
具體來看，截至2023年6月30日，華夏基金總資產171.88億元，總負債49.57億元；2023年上半年實現營業收入37.11億元，較去年同期稍有增長，凈利潤10.75億元，與去年同期基本持平，綜合收益總額11.08億元。截至2023年6月30日，華夏基金母公司管理資產規模為18,016.65億元。
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三、新基金發行
1、魯炳良名下2只產品任職回報率“飄紅”，南方基金為其推出新FOF
2023年8月7日，南方基金推出新FOF，為南方康樂養老目標日期2045三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）（以下簡稱“南方康樂養老目標日期2045三年持有混合發起（FOF）”），基金經理為魯炳良。
公開信息顯示，南方康樂養老目標日期2045三年持有混合發起（FOF）以“通過大類資產配置，投資于多種具有不同風險收益特征的基金，并隨著目標日期的臨近逐步降低本基金整體的風險收益水平，以尋求基金資產的長期穩健增值”為投資目標，投資范圍包括經中國證監會依法核準或注冊的公開募集的基金份額（含QDII基金、香港互認基金、公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”），下同）、股票（包含主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票、存托憑證（下同）及港股通標的股票）、債券（包括國內依法發行的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、公開發行的次級債券、政府支持機構債、政府支持債券、地方政府債、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
魯炳良，2018年6月加入南方基金，現任南方養老2035三年持有混合(FOF)A等基金的基金經理。此前，魯炳良曾就職于建設銀行、申銀萬國證券研究所、中國平安人壽保險投資管理中心，歷任產品經理、基金產品分析師、投資經理等。
自2023年7月31日，魯炳良開始任職南方康樂養老目標日期2045三年持有混合發起（FOF）的基金經理，截至2023年8月21日，魯炳良共任職10只FOF的基金經理。其中，南方養老目標2030三年持有混合發起（FOF）A任職回報率為16.21%，南方養老2035三年持有混合（FOF）A任職回報率為45.92%。
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2、廣發基金祭出新FOF產品，曹建文執掌1只產品業績告負
8月21日，廣發基金發布新FOF，為廣發積極回報3個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“廣發積極回報3個月持有混合（FOF）A”），基金經理為曹建文。
公開信息顯示，廣發積極回報3個月持有混合（FOF）A以“在嚴格控制風險和保持資產流動性的基礎上，通過定量與定性相結合的方法精選不同資產類別中的優質基金，結合基金的風險收益特征和市場環境合理配置權重，力爭實現基金資產的長期穩健增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括證券投資基金（包括公開募集基礎設施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、香港互認基金及其他經中國證監會依法核準或注冊的基金）、國內依法發行上市的股票（包括科創板、創業板及其他依法發行上市的股票、存托憑證）、港股通標的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構債券、金融債、企業債、公司債、次級債、可轉換債券、分離交易可轉債、可交換債券、央行票據、中期票據、短期融資券（含超短期融資券）以及經法律法規或中國證監會允許投資的其他債券類金融工具）、資產支持證券、債券回購、銀行存款、同業存單、貨幣市場工具以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
曹建文，2021年9月3日加入廣發基金，歷任廣發養老目標日期2035三年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）、廣發穩健養老目標一年持有期混合型基金中基金（FOF）、廣發銳意進取3個月持有期混合型發起式基金中基金（FOF）等基金的基金經理，現任廣發養老目標日期2060五年持有期混合型發起式基金中基金（FOF）的基金經理。
自2023年8月16日起，曹建文起任廣發積極回報3個月持有混合（FOF）A的基金經理。截至2023年8月21日，曹建文共任職9只FOF的基金經理。其中，曹建文任職廣發銳意進取3個月持有混合（FOF）A至今已1年又265天，回報率為-19.19%。
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3、農銀匯理新混基登場，廖凌在管1只產品近3個月漲幅“跑輸”同類平均
8月21日，農銀匯理基金推出了一只混合型基金，為農銀匯理均衡優選混合型證券投資基金（以下簡稱“農銀均衡優選混合A”），基金經理為廖凌。
公開信息顯示，農銀均衡優選混合A以“本基金在控制風險和保持較高流動性的前提下，追求基金資產的穩健增值”為投資目標，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板及其他經中國證監會核準、注冊發行的股票）、國債、金融債、地方政府債、公司債、企業債、可轉換債券、可交換債券、次級債、央行票據、中期票據、短期融資券、超短期融資券、債券回購、資產支持證券、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
廖凌，歷任華鑫證券有限公司研究發展部策略分析師，浙商證券研究所策略和中小盤團隊高級分析師，廣發證券發展研究中心策略團隊資深分析師、海外研究首席分析師，廣發證券資產管理（廣東）有限公司權益投資部投資經理，2022年7月加入農銀匯理基金。廖凌現任農銀匯理睿選靈活配置混合型證券投資基金的基金經理。
自2023年8月18日起，廖凌開始任職農銀均衡優選混合A的基金經理。截至2023年8月21日，廖凌共任職4只混合型基金的基金經理。其中，截至2023年8月21日，廖凌已任職農銀中國優勢靈活配置混合179天，該基金近1周、近3個月的階段漲幅分別為-3.06%、-4.73%，不敵同期同類平均分別為-1.92%、-4.71%的漲幅。
