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2023年年初以來，ETF與QDII兩類基金“輪番”領跑市場。截至7月31日，國內QDII投資額度累計批準1,655.19億美元，19家公募基金QDII投資額度共新增18.4億美元。在8月21日，博時基金四家公司的科創100ETF產品“閃電”獲批。此外，醫藥上市公司被“扎堆”調研，截至8月22日，醫藥生物板塊已有36家公司接受機構調研。
新發基金方面，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“南方基金”）新混合型基金登場，即將于2023年9月7日發售。此前，8月9日及8月14日，鑫元基金管理有限公司（以下簡稱“鑫元基金”）、東方基金管理股份有限公司（以下簡稱“東方基金”），各自推出了一只混合型基金。
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一、基金行業動態
1、市場風格輪換，ETF與QDII輪番“登臺唱戲”
數據顯示，2023年一季度，當期TOP10榜單中，除了2只云計算與大數據主題基金躋身前十外，其余8只均為動漫游戲主題ETF。其中，榜單前三的ETF收益率均超過60%。而在二季度，QDII基金又領跑市場。數據顯示，在二季度TOP10榜單中，除了1只通信設備主題ETF取得第五名成績外，其余9只均為QDII基金。
三季度以來，截至8月14日，QDII基金業績相較ETF表現偏強。三季度TOP10榜單中，除了有1只混合型基金奪得榜首外，其余9只產品均為QDII基金和ETF。其中，5只QDII基金當季收益率均在17%以上，4只ETF收益率均在16%至17%之間。
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2、捕捉海外投資市場機會，19家公募新獲18.4億美元QDII投資額度
數據顯示，截至2023年7月31日，國內QDII投資額度已累計批準1,655.19億美元，獲批額度的機構合計184家，其中包括39家銀行、75家證券類機構（包括公募基金、券商和券商資管）、48家保險公司和24家信托類機構。與6月末相比，共有19家公募基金公司的QDII投資額度有所增加，新增額度共計18.4億美元。19家基金公司各自新增的QDII投資額度在0.2億美元至1.2億美元之間。
其中，易方達基金的QDII投資額度由75.6億美元增至76.8億美元；華夏基金由65.6億美元增至66.8億美元；南方基金由58.7億美元增至59.4億美元；廣發基金由41.6億美元增至42.8億美元。
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3、公募基金逐鹿指數投資，4只科創100ETF“閃電”獲批
數據顯示，截至8月22日，2023年以來全市場共有145只ETF新產品上報，其中已有73只ETF產品發行。
此前，8月10日，銀華基金、博時基金、鵬華基金、國泰基金4家基金公司才遞交關于科創100ETF的募集申請注冊材料。而證監會網站顯示，這4家基金公司在8月10日上報的科創100ETF在8月21日即獲得證監會批復。這意味著，這4家公司的科創100ETF產品“閃電”獲批。
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4、醫藥上市公司被“扎堆”調研，8月以來有36家公司接受調研
數據顯示，按申萬行業劃分，截至8月22日，8月以來醫藥生物板塊共有36家公司接受機構調研。
從調研機構家數看，截至8月22日，8月以來華東醫藥累計接受269家機構調研；百濟神州、南微醫學分別獲得155家、153家機構調研；京新藥業、九洲藥業、安杰思、普洛藥業、怡和嘉業被不少于100家機構調研。
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5、首批9只公募基金披露中報，“隱形重倉股”受關注
2023年公募基金中報披露季拉開了序幕，截至8月22日，全市場已有中庚基金、誠通證券、華鑫證券、萬聯證券等4家基金管理人旗下的9只基金產品率先披露了中期報告。其中，中庚基金旗下所有基金產品中報已披露完畢。
基金季報往往只披露前十大重倉股票，而基金的中期報告和年報會披露所有持股情況，因此業內人士把排名第十一位至第二十位的基金重倉股稱為基金“隱形重倉股”，相關持股情況也備受投資者關注。
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二、基金公司動態
1、易方達高層“微調”，原常務副總經理擔任執行總經理
8月22日，易方達基金發布公告，其公司高管進行“微調”，原副董事長、總經理劉曉艷任董事長（聯席）并仍擔任公司總經理，原常務副總經理吳欣榮擔任執行總經理。
本次提拔的易方達基金執行總經理吳欣榮，自清華大學應屆畢業后即加盟易方達，是易方達基金自主培養的業務骨干，也是公司籌備期間就加入的創始人員，對行業和公司的發展有著深刻的理解，崗位調整后公司的戰略部署、經營理念和企業文化等各方面均將得以有效延續。
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2、鵬華豐祿獲“債券基金五年期獎”，成立以來凈值增長44.57%
近日，第20屆中國基金業“金基金獎”評選結果揭曉。鵬華基金旗下鵬華豐祿債券基金榮獲“金基金·債券基金五年期獎”，這是繼2019年度、2021年度榮獲“金基金·債券基金三年期獎”后，鵬華豐祿第三次摘得“金基金獎”。
數據顯示，截至2023年8月11日，鵬華豐祿過去一年、三年的凈值增長率分別為3.43%、14.65%，同類排名均位居前1/4，過去五年的凈值增長率為33.27%，同類排名5/429，自2016年10月成立以來的凈值增長率為44.57%，并榮獲銀河證券三年期、五年期雙五星評級。
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3、博時基金教案例獲獎，近10年固收基金整體業績103.61%
近日，上海證券報第二十屆“金基金”獎在南京揭曉，博時基金憑借優秀的資產管理能力一舉斬獲“金基金·債券投資回報基金管理公司獎”。此外，博時基金憑借“固收的夏日海邊茶會”投教案例斬獲“上證·中國基金投教最佳案例獎。
數據顯示，截至2022年12月31日，博時基金債券投資方向的資產達3,429.5億元，規模在業內排名第一。而截至2023年二季度，博時基金債券投資方向資產凈值達3,491.65億元，規模在業內同樣排名第一。此外，在固收規模大型公司中，博時基金近10年固收基金整體業績103.61%，排名2/14，近10年純債類基金整體業績62.72%，排名1/17。
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4、方正證券大集合產品改公募，管理人變更為控股公募子公司
近日，方正證券發布公告稱，旗下1只一年持有期混合型集合資管計劃產品滿3年到期后將變更為一年持有期混合型證券投資基金，管理人則由方正證券變更為方正富邦基金，該變更計劃已獲證監會批復。
這是在券商資管公募化轉型加速的進程中，首例到期券商集合資管計劃轉型公募產品時，將管理人變更為控股公募子公司的舉措。
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5、基金費率改革或加速，中庚基金兩產品分倉傭金費率下滑
2023年7月，有地方證監局下發通知，要求轄區證券基金經營機構、基金服務機構在2023年底前完成基金費率改革，包括降低管理費、托管費費率、降低交易傭金費率、強化費率相關信息披露要求。公募基金降費降傭趨勢下，券商研究所的分倉傭金收入面臨下降。
而隨著基金半年報近期陸續公布，分倉傭金費率成為市場關注焦點之一。中庚基金旗下公募產品半年報顯示，中庚小盤價值、中庚價值靈動兩只產品支付給券商的傭金費率均出現下滑。其中，中庚小盤價值今年上半年的傭金費率為萬分之7.04，去年同期的傭金費率為萬分之7.17；中庚價值靈動的傭金費率也從去年同期的萬分之8.18降低到萬分之7.31。
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三、新基金發行
1、南方基金即將推出新混基，張延閩旗下2只基金任職期內收益超30%
公開信息顯示，南方基金新推出一只混合型基金，為南方智信混合型證券投資基金（以下簡稱“南方智信混合A”），即將于2023年9月7日開始發售，擬任基金經理為張延閩。
而南方智信混合A的投資目標為“在有效控制組合風險并保持良好流動性的前提下，通過專業化研究分析，力爭實現基金資產的長期穩定增值”。其投資范圍為國內依法發行上市的股票（包括主板、創業板及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票以及存托憑證（下同））、內地與香港股票市場交易互聯互通機制允許買賣的規定范圍內的香港聯合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、債券（包括國內依法發行的國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉換債券、可交換債券及其他經中國證監會允許投資的債券）、資產支持證券、債券回購、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權）以及經中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
張延閩，哈爾濱工業大學控制科學與工程碩士，曾就職于融通基金管理有限公司，歷任研究員、基金經理、權益投資部總經理。2020年1月，張延閩加入南方基金，現任南方基金的基金經理。
2023年8月16日起，張延閩任南方智信混合A的基金經理。截至2023年8月23日，張延閩共任南方積極配置混合（LOF）、中國夢靈活配置混合等6只基金的基金經理。其中，南方積極配置混合（LOF）的任職回報率為37.14%；中國夢靈活配置混合的任職回報率為46.65%，遠高于同類平均為16.02%的收益率。
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2、東方基金祭出新混基，蔣茜在手2只基金近兩年收益率不敵同類平均
8月14日，東方基金祭出了一只混合型基金，為東方銳意先鋒混合型證券投資基金（以下簡稱“東方銳意先鋒混合A”），基金經理為蔣茜。
公開信息顯示，東方銳意先鋒混合A的投資目標為“在控制風險并保持基金資產良好的流動性的前提下，通過大類資產的優化配置和個股精選，力爭實現基金資產的長期、穩健增值”。其投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票（包括創業板、存托憑證及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、港股通標的股票、債券（包括國債、央行票據、金融債、政策性金融債、地方政府債、企業債、公司債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉換債券、可交換債券等）、債券回購、資產支持證券、貨幣市場工具、銀行存款（包括協議存款、定期存款）、同業存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
蔣茜，清華大學工商管理碩士，曾任GCW Consulting高級分析師、中信證券高級經理、天安財產保險股份有限公司研究總監、渤海人壽保險股份有限公司投資總監。2017年5月，蔣茜加入東方基金，曾任研究部總經理，現任東方基金權益投資部總經理、投資決策委員會委員。
2023年8月11日起，蔣茜任東方銳意先鋒混合A的基金經理。截至2023年8月23日，蔣茜任東方主題精選混合、東方鑫享價值成長一年持有混合A、東方創新成長混合A等6只基金的基金經理。其中，蔣茜已任東方主題精選混合的基金經理4年又234天，已任東方創新科技混合的基金經理3年又360天。
截至2023年8月22日，東方主題精選混合、東方創新科技混合2只基金近2年以來的收益率分別為-40.6%、-38.68%，不敵同期同類基金為-16.87%的收益率。
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3、鑫元基金新混基亮相，李彪“一拖七”2只基金近兩年業績均告負
8月9日，鑫元基金推出了一只混合型基金，為鑫元科技創新主題混合型證券投資基金（以下簡稱“鑫元科技創新混合A”），基金經理為李彪。
公開信息顯示，鑫元科技創新混合A的投資目標為，在秉承價值投資理念的前提下，要投資于科技創新公司，把握市場發展趨勢并嚴格控制投資組合風險，力爭獲得高于業績比較基準的投資收益。
另外，鑫元科技創新混合A投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行或上市的股票（包括主板、創業板以及其他經中國證監會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據、企業債、公司債、中期票據、地方政府債、次級債、政府支持債券、政府支持機構債券、公開發行的證券公司短期公司債券、可轉換債券（含交易分離可轉債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產支持證券、債券回購、同業存單、銀行存款（包括協議存款、定期存款及其他銀行存款等）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。
李彪，曾于上海轅輥投資管理有限公司、上海華策投資管理有限公司、金瑞期貨有限公司任研究員，曾于上海潼驍投資管理有限公司任研究員、投資經理。2016年5月，李彪加入鑫元基金，擔任研究員，2018年5月起擔任基金經理助理，2019年6月起任基金經理。
2023年7月24日起，李彪任鑫元科技創新混合A的基金經理。截至2023年8月23日，李彪任鑫元欣享靈活配置混合A、鑫元安鑫回報混合A、鑫元鑫動力混合A等7只基金的基金經理。其中，李彪已任鑫元欣享靈活配置混合A的基金經理3年又187天，已任鑫元鑫動力混合A的基金經理2年又41天。
截至2023年8月22日，鑫元欣享靈活配置混合A、鑫元鑫動力混合A兩只基金近2年以來的收益率均告負，為-11.04%、-13.25%。
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